三、制定、實施和調(diào)整程序

（九）制定原則。

法治原則。制定市場準入負面清單要全面落實依法治國的基本方略。法律、行政法規(guī)和國務院決定未作規(guī)定但確需納入市場準入負面清單的新設(shè)事項，應在科學評估的基礎(chǔ)上，依照法定程序提請制定或修訂法律、行政法規(guī)或國務院決定。涉及全國經(jīng)濟社會發(fā)展的重大事項以及專業(yè)性較強的事項，要履行公眾參與、專家論證、風險評估、合法性審查和集體討論決定等決策程序。

安全原則。制定和實施市場準入負面清單，必須堅持總體國家安全觀，遵循維護國家安全的法律法規(guī)和國家關(guān)于各領(lǐng)域安全的制度體系。要以保障經(jīng)濟安全為重點，維護國家基本經(jīng)濟制度和社會主義市場經(jīng)濟秩序，健全預防和化解經(jīng)濟安全風險的制度機制，保障關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點產(chǎn)業(yè)、重大基礎(chǔ)設(shè)施和重大建設(shè)項目以及其他重大經(jīng)濟利益安全。

漸進原則。制定和實施市場準入負面清單，要立足國情、循序漸進、整體規(guī)劃、分步實施，取得可復制、可推廣的經(jīng)驗后全面推開。對市場上出現(xiàn)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式等，要本著鼓勵創(chuàng)新、降低創(chuàng)業(yè)門檻的原則，加強制度供給，寓監(jiān)管于服務，不急于納入市場準入負面清單管理。

必要原則。列入市場準入負面清單的事項應當盡量簡化、確屬必要。不能把法律、行政法規(guī)和國務院決定中的禁止類、限制類事項簡單納入市場準入負面清單。不能把現(xiàn)行禁止、限制市場主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務等簡單照搬至市場準入負面清單。不能把非市場準入事項和準入后監(jiān)管措施，混同于市場準入管理措施。不能把對市場主體普遍采取的注冊登記、信息收集、用地審批等措施納入市場準入負面清單。不能機械套用市場準入負面清單的適用條件，把不適于實行負面清單管理的事項納入市場準入負面清單。

公開原則。市場準入負面清單的制定和調(diào)整要體現(xiàn)公開公平公正的原則，形成穩(wěn)定、透明、可預期的制度安排，保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)。除依法應當保密的外，制定和調(diào)整市場準入負面清單的事項、依據(jù)和結(jié)果都要向社會公開，方便公眾查閱。

（十）制定程序。

市場準入負面清單由國務院統(tǒng)一制定發(fā)布；地方政府需進行調(diào)整的，由省級人民政府報國務院批準。凡負有市場準入管理職責的部門和單位，都要全面梳理禁止和限制市場主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務等，按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》的統(tǒng)一分類標準（需適用于《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》多個門類的，以及《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》未列明的新業(yè)態(tài)，另作說明），提出本部門、本單位市場準入負面清單草案；發(fā)展改革委、商務部牽頭匯總、審查形成統(tǒng)一的市場準入負面清單，報國務院批準后實施。

對依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務院決定設(shè)定的市場準入管理措施，要進行合法性審查，并按照發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用的要求進行合理性、可行性和可控性評估。依據(jù)部門規(guī)章、規(guī)范性文件等設(shè)定的市場準入管理措施，確需納入市場準入負面清單的，應依照法定程序制定或修訂法律、行政法規(guī)，或依照本意見明確的程序，經(jīng)認真論證后報國務院決定。

制定市場準入負面清單要充分考慮地區(qū)發(fā)展的差異性，增強操作性、針對性。允許省級人民政府在全國統(tǒng)一的市場準入負面清單基礎(chǔ)上，根據(jù)本地區(qū)資源要素稟賦、主體功能定位、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢、生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系、物流營銷網(wǎng)絡、生態(tài)環(huán)境影響等因素，提出調(diào)整市場準入負面清單的建議，報國務院批準后實施。未經(jīng)國務院授權(quán)，各地區(qū)各部門不得自行發(fā)布市場準入負面清單，不得擅自增減市場準入負面清單條目。

制定市場準入負面清單時，有關(guān)部門要健全公眾參與、專家論證和政府決定相結(jié)合的決策機制，充分聽取各地區(qū)各部門意見，組織專家進行必要性和可行性論證，并向社會公開征求意見。涉及國家安全的，應事先報經(jīng)中央國家安全委員會審查。

（十一）實施步驟。

按照先行先試、逐步推開的原則，從2015年12月1日至2017年12月31日，在部分地區(qū)試行市場準入負面清單制度，積累經(jīng)驗、逐步完善，探索形成全國統(tǒng)一的市場準入負面清單及相應的體制機制，從2018年起正式實行全國統(tǒng)一的市場準入負面清單制度。發(fā)展改革委、商務部牽頭提出市場準入負面清單草案和擬開展試點的地區(qū)，報經(jīng)黨中央、國務院批準后，組織開展試點工作。試點地區(qū)省級人民政府根據(jù)市場準入負面清單草案，提出擬試行市場準入負面清單制度的方案，報國務院批準后實施。涉及暫停有關(guān)法律、行政法規(guī)或其相關(guān)條款實施的，按法定程序辦理。

試點地區(qū)省級人民政府要按照《關(guān)于開展市場準入負面清單制度改革試點的工作方案》（見附件）的要求，加強組織領(lǐng)導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，完善流程管理、預警預報、信息反饋、動態(tài)績效考核等工作機制，確保改革取得實質(zhì)性進展。有關(guān)部門要加強與試點地區(qū)的工作對接，將優(yōu)化市場準入管理的改革措施放到試點地區(qū)先行先試。發(fā)展改革委、商務部等部門要加強指導和督促檢查，及時發(fā)現(xiàn)、解決改革過程中的各種問題，重大事項及時報告國務院。

（十二）調(diào)整程序。

市場準入負面清單制度實施后，要按照簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務的原則，根據(jù)改革總體進展、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、法律法規(guī)修訂等情況，適時調(diào)整市場準入負面清單。經(jīng)國務院授權(quán)，發(fā)展改革委、商務部要牽頭建立跨部門的議事協(xié)調(diào)機制，負責市場準入負面清單制度實施的日常工作，并組織開展第三方評估。涉及重大條目調(diào)整和增加市場準入管理措施的，報國務院批準。依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務院決定的有關(guān)規(guī)定調(diào)整市場準入管理措施，或涉及技術(shù)性、表述性等非實質(zhì)性內(nèi)容調(diào)整和減少市場準入管理措施的，由相關(guān)部門提出調(diào)整建議，經(jīng)議事協(xié)調(diào)機制審查確定后，報國務院備案。涉及國家安全的，應事先報經(jīng)中央國家安全委員會審查。